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2019年证券投资顾问考试模拟试题100道汇总

蚂蚁考呗网?????[ 2019-01-16 ]???点击次数: 【
1.证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括()。
A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 ?????B.撰写发布研究报
C.辅助客户做出投资决策 ???????????????????????????????D.以上都是
?
2.以下有关投资顾问业务的说法错误的是 ()。
A.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
B.根据美国法律,是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
C.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
D.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据
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3.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括 ()。
A.资信评级机构 ????????????????????????B.证券投资咨询机构
C.基金公司 ????????????????????????????D.证券公司
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4.证券投资顾问业务的基本要素是()。
A.市场席位进入 ?????????????????????B.提供证券投资建议、收取服务报酬
C.账户管理 ?????????????????????????D.清算结算
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5.2010年 10月 12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范()业务。
A.财务顾问 ?????B.投资咨询 ?????C.投资顾问 ?????D.证券经纪
?
6.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。
A.证券投资 ???B.投资银行 ??C.资产管理 ???D.证券经纪
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7.证券经纪业务的基本功能是()。
A.提供证券投资建议 ????????????????????????????????????B.收取服务报酬
C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅 ??????????????????D.帮助客户实现资产增值
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8.在我国,证券公司服务经纪类客户的基本手段是()。
A.代客理财 ??B.提供投资咨询报告 ??C.提供风险控制方案 ??D.提供融资解决方案
?
9.我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。
A.依托经纪业务,采取差别佣金方式收取服务报酬
B.单独收取投资顾问服务费用
C.将部分高端客户发展成为定向资产管理客户
D.依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
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10.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()
等利益相关者的干涉和影响。
A.证券发行人 ???B.上市公司 ????C.基金管理公司 ????D.个人投资者
11.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 ()年。
A.10 ???B.1 ????C.3 ?????D.5
?
12.证券分析师可以行使 ()的职能。
A.委托人 ?????B.证券投资顾问 ????C.保荐人 ????D.发布证券研究报告
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13.2010年 10月 12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资问
业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范 ()业务。
A.证券经纪 ???B.资产管理 ???C.投资顾问 ???D.证券投资咨询
?
14.证券公司接受客户委托 ,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 ,辅助客户做出投资决策的属于 ()业务。
A.证券投资顾问 ????B.证券经纪 ????C.证券资产管理 ???D.代办股份转让
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1. A,C 解析:证券投资顾问指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。撰写发布研究报告属于证券分析师的职能。
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